证监会处罚7宗内幕交易案罚没9370万元

今日股市行情网记者 江聃

9月14日,证监会新闻发言人高莉例行通报了近期行政处罚情况。近日,证监会依法对7宗内幕交易案件作出行政处罚,合计罚没9370万元。高莉强调,近年来,内幕交易违法行为经常呈现出窝案特征。证监会将常抓不懈,持之以恒打击内幕交易违法行为,不断强化监管执法,督促相关内幕知情人律己慎行,遵守内幕交易禁令,恪守职业道德,警示市场相关方切勿逾越法律底线,依法参与证券投资,切实维护公平公正的市场秩序,保护广大投资者合法权益。

具体来看,在潘勇内幕交易“天成控股(600112)”、“银河生物(000806)”案中,证监会依法没收潘勇违法所得1493.33万元,并处以7466.65万元罚款,并对潘勇采取10年证券市场禁入措施;李栒内幕交易“长盈精密(300115)”案中,证监会责令李栒依法处理非法持有的证券,没收违法所得25.77万元,并处以77.31万元罚款;杨绍华内幕交易“长盈精密(300115)”案中,证监会责令杨绍华依法处理非法持有的证券,没收违法所得10.37万元,并处以31.1万元罚款;黄万忠内幕交易“长盈精密(300115)”案中,证监会没收黄万忠违法所得12.08万元,并处以36.23万元罚款;胡忠权内幕交易“维格娜丝(603518)”案中,证监会没收胡忠权违法所得8.3万元,并处以24.9万元罚款;洪瑞、王风雷内幕交易“维格娜丝(603518)”案中,证监会对于洪瑞内幕交易行为处以60万元罚款,对其建议他人买卖相关证券的行为处以60万元罚款,对王风雷内幕交易行为处以60万元罚款;樊通兴内幕交易“维格娜丝(603518)”案中,证监会没收樊通兴违法所得1.15万元,并处以3.46万元罚款。

高莉指出,上述案件中,潘勇系天成控股(600112)和银河生物(000806)的实际控制人潘某之弟,同时也是上述两家上市公司第一大股东银河天成集团的股东,在相关内幕信息敏感期内,潘勇与内幕信息知情人潘某联络接触频繁,连续利用两条内幕信息内幕交易了“天成控股(600112)”、“银河生物(000806)”;围绕“长盈精密(300115)与三环集团(300408)共同投资设立合资公司”这一内幕信息,三环集团(300408)董事长张某镇儿媳李栒、三环集团(300408)董事张某翀配偶杨绍华、三环集团(300408)子公司三环电子副总经理黄某云的叔叔黄万忠等3人基于与内幕信息知情人的特定关系或联络接触,在内幕信息敏感期内,明显异常地交易了“长盈精密(300115)”,构成证券法明确禁止的内幕交易行为;围绕“维格娜丝(603518)拟以现金方式收购衣念香港及其关联方持有的Teenie Weenie品牌及该品牌相关的资产和业务事项”这一内幕信息,胡忠权、于洪瑞、王风雷、樊通兴等人或本身为内幕信息知情人,或与内幕信息知情人存在特定关系和联络接触,在内幕信息敏感期内,明显异常地交易了“维格娜丝(603518)”,构成证券法明确禁止的内幕交易行为。

高莉表示,近年来,内幕交易违法行为经常呈现出窝案特征,多名违法行为人聚焦同一内幕信息进行“围猎”,甚至互相建议、彼此串联,必须严惩。资本市场是信息市场,上市公司经营信息的公平知情权是广大投资者作出合理投资决策的重要保障,是证券市场健康发展的基本前提,部分上市公司内部人、业务关联方及其他利益相关方利用信息优势进行内幕交易,妄图非法获利,严重扰乱资本市场发展秩序,侵害了广大投资者的合法利益,必须严厉打击。

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